潘学超

　　随着我国社会主义市场经济体制的不断发展，各类市场主体已成为社会财富的重要创造者、经济增长的“发动机”和稳就业、稳市场的“顶梁柱”，在全面发展中发挥着十分重要的作用。当前，经济社会发展面临诸多挑战，经济运行中的矛盾风险不断显现，各类市场主体实施的经济犯罪明显增多。企业在经济交往过程中无意间违反相关法律法规的现象不可避免，导致出现“企业家被判刑，垮掉一个企业，下岗一批职工”的现象，加重了社会负担。为了更好地激励企业合规经营，避免生产经营风险，维护企业自身利益，解决企业在生产经营过程中的后顾之忧，建议我县实施涉案企业合规建设。 

　　一、合规建设的重要意义 

　　民营经济是社会主义市场经济发展的重要力量，护航民营经济健康发展是我们义不容辞的责任。我们要从“国之大者”的高度，充分认识涉案企业合规改革的重大意义，增强工作积极性主动性。 

　　开展涉案企业合规建设是服务保障经济社会高质量发展的需要，促进涉案企业合规，加强对普通市场主体全方位保护，充分发挥各部门职能作用的重大改革创新举措，对于依法平等保护各类市场主体，营造法治化营商环境，彰显高质量发展建设共同富裕示范区担当的需要，对加快构建企业新发展格局具有十分积极的意义。 

　　二、实施涉案企业合规建设的措施建议 

　　通过建立涉案企业合规第三方机制建设，对涉案企业进行“司法科学诊疗”，让“带病”企业经过合规建设实现“司法康复”，帮助解决企业发展中的系统性、深层次问题，进一步助推企业高质量发展。 

　　（一）注重机制体系建设，坚持高标准打造涉案企业合规建设体系。健全完善合规工作体系。结合新昌产业特色和涉案企业特点，重点关注知识产权、环境污染等多发违法犯罪行为，成立检察院、工商联牵头，相关部门参与的涉案企业第三方机制管委会，定期研商涉案企业问题，为第三方机制的有效运行提供坚实保障。出台《关于开展涉案企业合规建设工作建立第三方监督评估机制的实施办法》《涉案企业合规第三方监督评估组织运行规则》《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》等工作制度，推进全县涉案企业合规第三方机制规范化制度化建设。 

　　（二）注重合规工作全流程管控，严格要求确保监督评估程序规范。厘清第三方机制管委会、第三方组织、涉案企业在合规工作中的职责，确保办理合规案件有章可循、有据可依。检察机关对适用第三方机制的案件进行严格把关，做好涉案企业适用第三方机制条件审查，防止涉企案件“带瑕疵”进入合规监管程序。第三方管委会规范做好第三方组织及其成员的选任、培训、考核、监督和巡回检查工作，加强对第三方组织合规考察书面报告的审查把关；第三方组织发挥好各类人员专业特长，认真审查涉案企业提交的合规计划，加强过程指导及监督，保证企业合规实效，高质量完成合规考察书面报告。 

　　（三）提升企业合规整改成效。第三方机制的运行过程中严格监督，对第三方评估出的问题，要督促涉案企业做到“真整改”“真合规”。开展涉案企业合规不等于不起诉，办理涉案企业合规案件，把合规整改情况作为重要的考量因素，对经第三方评估认为涉案企业违背承诺、整改无效，或者采用弄虚作假手段骗取评估结论的，坚决依法从严追诉。 

　　（四）注重企业合规人才培育，着力建设高素质专业化人才队伍。加强“专业化”队伍建设。公开选任律师、注册会计师、税务师、专家学者、行业协会代表及行政机关人员等组建第三方机制专业人员名录库，建立常态化培训制度，定期邀请企业合规领域专家对入库专业人员开展理论培训和实务指导，不断提升专业人员履职能力。 

　　（五）加强企业家合规意识。注重法治宣传教育强化企业合规管理，不断提升企业家合规意识，引导企业建立现代企业制度，提高企业精细化管理能力。以案促宣，强化企业法制责任意识。一个典型案件胜过多种宣教手段，办理案件的同时也注重案例的宣传，让更多的企业都知道，最大限度发挥办理一案、影响一片的积极效果。

　　（作者系新昌县工商联党组书记、主席）